4月13日，粤开证券发布的2022年年度报告显示，该公司实现营业收入8.02亿元，同比减少33.34%；实现归属于挂牌公司股东的净利润0.31亿元，同比减少70.5%。

　　粤开证券表示，营业收入同比下降主要是本期证券投资收益同比下降所致。投资收益同比减少 51.80%，公允价值变动收益同比减少156.83%，主要是市场行情影响，自营证券及私募股权项目估值下降所致。
　　分业务条线来看，其中经纪业务收入4亿元，同比增长4.25%。投行业务收入0.83亿元，同比增长11.15%。资产管理业务收入0.21亿元，同比减少48.01%。信用业务收入1.57亿元，同比锐减36.06%。证券自营业务方面收入1.14亿元，同比减少61.59%。
　　诉讼方面，粤开证券与洛肯国际投资管理（北京）有限公司的证券虚假陈述责任纠纷案，粤开证券为被告方之一。该案于2022年2月18日开庭审理。截至目前，案件正在山东省青岛市中级人民法院审理中。
　　该案为涉胜通债系列案件之一（其他案件因金额未达信披标准而未披露）。粤开证券表示，鉴于本系列案件中，青岛市中级人民法院已于2023 年3月对其中1起案件出具了一审判决书，原告起诉公司赔偿约6900万元，法院判决粤开证券承担约66万元连带赔偿责任，且法院在核定赔偿责任时扣除了原告自身过错导致的损失金额。
　　2022年1月7日粤开证券收到广东证监局《关于对粤开证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，因该券商作为山东胜通集团股份有限公司非公开发行公司债券项目“17鲁胜 01”“18鲁胜01”和“18鲁胜02”的受托管理人，在受托管理过程中存在未保持职业谨慎的情况，被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
　　融资方面，去年12月份，粤开证券收到中国证监会出具的《关于粤开证券股份有限公司定向发行股票的批复》，粤开证券2022年定向发行方案获中国证监会核准批复，核准粤开证券定向发行不超过30亿股新股，本次粤开证券预计募集资金规模不超过50亿元。
　　同时粤开证券宣布了一项高管的人事任免，聘任莫小鹏为公司其他职务（合规总监、首席风险官），任职期限至本届董事会届满之日止，自2023年4月20日起生效。免去李立的相关职务。
　　粤开证券表示，李立因个人原因申请辞去公司合规总监、首席风险官职务，辞职后，不再担任公司及控股子公司的任何职务。根据相关规定，李立辞去合规总监职务的申请尚需获得证券监管部门批准，李立将继续履行合规总监、首席风险官职责至新任合规总监、首席风险官正式履职。
　　资料显示，莫小鹏1982年2月生，湖南邵阳人，博士研究生学历、硕士学位。曾任中油财务有限责任公司财务部财务主管，中国证监会主任科员、副处级调研员、副处长山东太阳控股集团有限公司内控部内控总监，五矿证券有限公司资深董事总经理兼法律合规部总经理职务。
（文章来源：界面新闻）