11月6日，浙江证监局连发三份针对南华期货股份有限公司（证券简称：南华期货；证券代码：603093）的行政监管措施决定书。

图片来源：浙江证监局官网
　　经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为：
　　一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《资管业务管理办法》）第四十二条的规定。
　　二、部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易询价、重要投资缺少详细的研究报告和风险分析支持等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷，违反了《资管业务管理办法》第五条的规定。
　　根据《资管业务管理办法》第七十八条的规定，浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《资管业务管理办法》第七十八条的规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　翟帅男作为公司相关资产管理计划的投资经理，对公司上述违规行为负有直接责任。根据《资管业务管理办法》第七十八条的规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　南华期货官网显示，公司成立于1996年，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、证券投资基金代销业务，目前拥有11家分公司、3家全资子公司、29家营业部、员工约千人。2019年8月，南华期货在上海证券交易所成功上市。
　　二级市场上，截至6日收盘，南华期货涨4.48%，报12.83元/股。
（文章来源：读创）